證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出
憶霖冰果室『高雄市|苓雅區|中正一路』統一編號:81053322·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:高雄市苓雅區五福里中正一路462號1樓 ...
美奇文具精品『雲林縣|斗六市|中山路』統一編號:92821551·營業項目:電信管制射頻器材裝設工程業|電信管制射頻器材輸入業|不動產買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:雲林縣斗六市社口里中山路427號1樓 ...
億年尚大莊茶行『桃園市|桃園區|國強一街』統一編號:87719232·營業項目:茶葉批發業|不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:桃園市桃園區中山里國強一街92號1樓 ...
祥順生鮮蔬果供應『臺北市|大安區|和平東路二段』統一編號:01781432·營業項目:蔬果批發業|不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:臺北市大安區和平東路二段163號7樓之1 ...
金姿服裝社『臺南市|北區|公園路』統一編號:69669169·營業項目:加工紙製造業|印刷品裝訂及加工業|鋼材二次加工業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:臺南市北區延平里公園路824巷30號1樓 ...
駿業商行『臺南市|北區|公園北路』統一編號:56909200·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:臺南市北區興南里公園北路1402號1樓 ...
營盤米店『南投縣|南投市|南營路』統一編號:61504003·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:南投縣南投市營南里南營路706號 ...
長生青草店『彰化縣|埤頭鄉|中南路』統一編號:77078080·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:彰化縣埤頭鄉興農村中南路45號 ...
上佳西點麵包店『高雄市|三民區|天津街』統一編號:76476624·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:高雄市三民區民享里天津街83號 ...
大豐收青果行『高雄市|三民區|大昌二路』統一編號:81848688·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:高雄市三民區本武里大昌二路470號1樓 ...
證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出·相關網站分享資訊
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
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證券投資信託事業經理守則 1.九十年四月十三日財政部證券暨期貨管理委員會(90)台財證(四)字第 116176 號函准予備查 2.九十一年十二月二十四日財政部證券暨期貨管理委員會台財證四字第 0910165598 號函准予備查
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業 ...
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目前證券投資顧問事業之管理依據,主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
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前言與宗旨為推展證券投資顧問業務,提升社會投資大眾對投顧事業之信心,投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管,並避免利益衝突情事發生。 依此,各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要,俾利全體從業人員遵守。 觀諸美國、加拿大及香港等地制度,均有由業者自律制定道德規範(Ethi cs Codes)供業界各 ...
試卷測驗- 105 年- 105年第1次投信投顧相關法規(含自律規範)乙科 ...
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所謂「股票型基金,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)一百. 查單字:關. 查單字:關. 12(C). 12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則,經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
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... 報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者,不在此限。 經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後七日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券。 但得事先獲得督察主管或 ...
證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員 ...
item-45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則 ,證券投資顧問事業之經手人員,..-12
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員,除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者,其個人帳戶買入(賣出)某種股票後多少期間內不得再行賣出(買入)? (A)一週 (B)七個營業日內 (C)三個月 (D)三十日. 編輯私有筆記及自訂標籤. 投信投顧相關法規- 105 年- 105 ...
今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗
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依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則,經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或 ... 之經手人員,除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者,其個人帳戶買入(賣出)某種股票後多少期間內不得再行賣出(買入)?
證券投資顧問事業之經手人員,包括公司負責人、擔任證券投資分析之 ...
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證券投資顧問事業之經手人員,包括公司負責人、擔任證券投資分析之人員、全權委託帳戶管理人、公司員工依其職位得為參與、制定投資決策之人,或公司員工得有機會事先知悉公司有關投資交易行為之非公開資訊或得提供投資 ... (A)為其個人帳戶買入某種股票後三十日內不得再行賣出,或賣出某種股票後三十日內不得再行買入。
證券投資顧問事業之經手人員買賣股票之規範之法源@ hui36901882r ...
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證券投資顧問事業之經手人員,包括公司負責人、擔任證券投資分析之人員、全權委託帳戶管理人、公司員工依其職位得為參與、制定投資決策之人,或公司員工得有機會事先知悉公司有關投資交易行為之非公開資訊或得提供投資建議之人,其買入賣出股票之行為:為其個人帳戶買入某種股票後三十日內不得再行賣出,或賣出某種股票 ...
證券投資信託事業基金經理守則(民國93 年08 月27 日修正) - 投信投顧公會
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知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種. 股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後七日內為之。 但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批. 准,提早於前後二日以上買入或賣出7。 3 經手人員個人交易買入某種股票須持有至少三十日,或於賣出後. 三十日內不得再行買入;但有正當 ...