期貨顧問事業管理規則

金融監督管理委員會-英譯法規中文內容(外部版)

第1 條本規則依證券交易法(以下簡稱本法) 第十八條第二項規定訂定之。 第2 條本規則所稱證券集中保管事業，指經營有價證券之保管、帳簿劃撥及無實體有價證券登錄之事業。 本規則所稱參加人，指於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人。 第3 條經營證券集中保管事業，應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會） ...

期貨顧問事業管理規則第二條、第十一條修正總說 明

1 期貨顧問事業管理規則第二條、第十一條修正總說 明 期貨顧問事業管理規則（以下簡稱本規則）自九十一年十一月八日訂 定發布後，歷經四次修正，本次為配合期貨顧問事業設置標準第三條修正 放寬兼營期貨顧問事業之業務範圍及考量目前得於線上 ...

金融控股公司年報應行記載事項準則

附表二） （二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：開會次數、 每位獨立董事或監察人出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊。（附表二之一、附表二之一之一） （三）依金融控股公司治理實務守則規定揭露之項目。但已揭露於公司網站者，得僅揭露參閱之網址。 （四）公司治理運作情形及其與金融控股公司治理實務守則差異 ...

證券投資顧問事業管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

證券投資顧問事業管理規則 - 植根法律網

法規名稱：, 證券投資顧問事業管理規則. 修正時間：, 中華民國105年5月19日. 立法 沿革：, 中華民國105年5月19日金融監督管理委員會金管證投字第1050018091號令 修正發布第13條、第20條條文(中華民國105年中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會中信顧字第1050051419號函增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」).

期貨顧問事業管理規則 - 全國法規資料庫 - 法務部

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期貨顧問事業管理規則 - S-link 電子六法全書

2017年3月10日 - 第4條. 本規則所稱業務員，指為期貨顧問事業從事下列業務之人員： 一、對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。 二、與前款業務有關之推廣、招攬、講習或出版事項。 三、內部稽核。 四、其他經核准之業務。

期貨顧問事業管理規則

法規名稱：, 期貨顧問事業管理規則. 修正時間：, 中華民國106年2月18日. 立法沿革：, 中華民國106年2月18日金融監督管理委員會金管證期字第1060003633號令修正發布第2條、第11條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...

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期貨顧問事業得經營下列業務： 一、接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。 二、辦理前款有關之講習及出版品。 三、其他經主管機關核准之有關業務。 期貨顧問事業經營前項第一款期貨交易及期貨信託基金顧問業務，以主管 ...

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法規名稱：, 期貨顧問事業管理規則. 修正時間：, 中華民國097年06月27日. 立法沿革：, 中華民國97年6月27日行政院金融監督管理委員會金管證七字第097003123 9號修正發布全文28條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...